（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；

 

　　（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；

 

　　（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；

 

　　（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

 

　　（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；

 

　　（八）法律、行*法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

 

 

 

 

　 第十四条　国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

 

　　基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

 

 

 

 

　 第十五条　有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：

 

　　（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；

 

　　（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；

 

　　（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；

 

　　（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；

 

　　（五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；

 

　　（六）法律、行*法规规定不得从事基金业务的其他人员。

 

 

 

 

　 第十六条　公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行*法规，具有三年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。

 

 

 

 

　 第十七条　公开募集基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经国务院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行*法规规定的任职条件进行审核。

 

 

 

 

　 第十八条　公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

 

　　公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。

 

 

　 第十九条　公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

 

 

 

 

　 第二十条　公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：

 

　　（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

 

　　（二）办理基金备案手续；

 

　　（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

 

　　（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

 

　　（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

 

　　（六）编制中期和年度基金报告；

 

　　（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

 

　　（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

 

　　（九）按照规定召集基金份额持有人大会；

 

　　（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

 

　　（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

 

　　（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。